2022白菜网论坛主页的标准
会员资格和归属标准
任何类别的会员(会员)或隶属关系(附属机构)的申请人必须符合以下标准才能被考虑录取, 并且必须继续遵守这些标准，以保持在2022白菜网论坛的资格和良好地位.
1. 2022白菜网论坛对收费理财规划师的定义
2022白菜网论坛将只收取费用的财务顾问定义为仅由客户支付报酬的人，顾问或任何关联方都不会因购买或销售金融产品而获得报酬. 会员或联属公司均不得收取佣金, 退税, 奖, 仪的费用, 由于客户执行个人规划建议而从他人获得的奖金或其他形式的补偿. “Fee-offset”安排, 12 b - 1的费用, 以交易为基础的保险回扣或续期和包裹费安排是不符合2022白菜网论坛对仅收费实践定义的补偿安排的例子. 如果你对具体的薪酬安排有疑问, 请联系2022白菜网论坛会员经理.
2. 禁止某些所有权利益和雇佣关系
会员或联属机构均不得拥有收取佣金的金融服务行业公司(定义见下文)的任何权益或受雇于该公司, 退税, 2022白菜网论坛会员或会员标准所禁止的奖励或任何形式的补偿. 与成员或关联公司相关的一方(定义见下文)不得拥有收取佣金的金融服务行业公司(定义见下文)的权益, 退税, 2022白菜网论坛会员或会员标准所禁止的奖励或任何形式的补偿; and to whom the member or affiliate makes referrals or otherwise directs business. “关联方”指与会员或关联方分享收入或经济利益的业务同事或家庭成员. 关联方可以包括, 但并不局限于, 会员或联属公司业务的业务伙伴或高级职员或董事, 或者配偶, 父, 受抚养的未成年子女, 一个成年的孩子仍然住在家里, 或其他依赖. “金融服务业公司”包括提供任何类型金融服务的任何实体或个人, e.g., 证券经纪人或交易商, 投资顾问, 资产管理公司, 投资公司, 金融机构, 储蓄机构, 信托公司, 抵押贷款银行, 信用合作社, 储蓄贷款协会, 保险经纪人、经销商或代理人, 房地产经纪人或代理人, 商品经纪人、交易商或代理人. 个人如对上述禁令的适用情况有疑问，可向2022白菜网论坛会员委员会提交书面质询，以供确定. 上文项目1中概述的关于审查薪酬安排的程序同样适用于关于所有权和就业情况的调查. 初次成为2022白菜网论坛会员或加入2022白菜网论坛的申请人如对所有权和/或就业安排有疑问，建议向会员委员会询问 在递交完整的申请表格之前.
3. 符合2022白菜网论坛标准和行业法规
- 必须遵守2022白菜网论坛的道德准则吗, 会员资格和归属标准, 规章制度, 理事会通过的决议和2022白菜网论坛政策和程序手册中规定的所有规则.
- 同意遵守所有联邦和州法规, 规则, 规定, 行政和司法裁决, 以及其他适用于提供财务规划或咨询相关服务的权限.
- 同意他们将做出所有适当的存档, 在适当的情况下修改和更新向监管机构提交的文件. 包括但不限于ADV表格. 作为2022白菜网论坛成员资格的一个条件, 任何及所有ADV表格文件均可由会员专责小组审阅.
4. 及时通知某些纪律和法律事件.
会员和附属机构有持续通知2022白菜网论坛国家办公室的义务, 以迅速的方式和书面的方式, 重要的纪律和法律事件. 这些事件包括但不限于以下内容:
- 任何由联邦政府发起的纪律调查或程序, 国家或地方民事或刑事当局或管理机构, 包括与该个人所关联的公司有关的任何调查或程序;
- 由个人所受的认证或会员组织或当局发起的任何纪律调查或程序, e.g.，注册财务规划师标准委员会，国家公共会计委员会;
- 任何破产, 破产管理, 或其他类型的转让或安排，以保护个人或任何实体的债权人的利益，其中个人持有5%或以上的利息.
如果申请人未能遵守有关专业的法规或规定，2022白菜网论坛保留拒绝会员资格的权利, 或在专业服务引起的民事索赔中辩护失败, 除非这些侵权行为或索赔不是重大的.
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